大家好,今天小编关注到一个比较有意思的话题,就是关于大通房产中介的问题,于是小编就整理了3个相关介绍大通房产中介的解答,让我们一起看看吧。
康美药业财务***面临30万股民索赔,公司的中介机构有没有赔偿责任?
康美药业三年财报存在重大虚***,中介机构肯定是脱不了干系的。此次发现的问题是部分资金转入关联方买卖本公司股票;伪造凭证进行收入***;虚***银行单据虚增存款。坐实了康美药业财务***和操纵股价的事情,后续就是涉及到行政责任,包括还有刑事责任。
这里就是包含了,对康美药业的相关人员罚款,还有市场禁入处罚,按照证券法规定,顶格罚款60万,然后5年或者终身禁入证券市场。投资者索赔就是要在***发生前买入康美药业的股民才有赔偿的机会,这部分股民可以想办法诉讼赔偿。
如果此次情节进一步发酵,严重的问题就是责任人会被判刑,一般是三年以下***或者拘役。
那中介机构有没有赔偿责任?
一、正中珠江被调查中,认定事实后才能连带赔偿。
目前正中珠江会计所被调查至今仅有11天的时间,还没有出结果,此次调查的是涉嫌违法证券相关法律法规,而正中珠江去年服务了91家A股公司,负责审计这么多公司,这里面一旦牵涉出更多***,那就不仅仅是康美这个大雷了。
如果会计所***后需要承担责任,投资者可以一同把中介机构告上法庭要求承担连带责任,那么对于正中珠江而言,不仅仅是相关人员会受到处罚,这家会计所也会面临索赔而破产倒闭。
总之:目前的A股市场***已经到了无法无天的地步,股市的融资本质也发生了变化,很多上市企业上市后减持***即对股票不管不顾,长期不分红少分红,缺少了契约精神,更缺少了回馈股东的责任,让股市生态环境严重破坏,才导致了A股长期以来都是处在投机市和***市的说法。
此次对这些***企业进行严惩,***退市,也是给那些打算通过在A股市场实现个人私利的股东一种震慑作用,也是还市场一种健康环境,但是也要加强对股民的赔偿制度,避免无辜踩雷后的亏损。
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中介机构自然是有责任的。
因为散户和上市公司本身就处在信息不对称的境地,而在这中间保持公正,努力降低信息不对称程度的除了证券监管机构以外,还有就是中介机构,比方说证券保荐机构,财务事务所,律师事务所等等。
可是这种中介机构是从上市公司处拿钱的,从上市公司处直接获得收入,因此,很多时候就会被上市公司牵着鼻子走。如果没有相应的惩罚措施,那么中介机构就会素无忌惮,中介的作用也就是形同虚设了。因此,中介的惩罚时候必须的。
证券法173条规定,证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件,应当勤勉尽责,对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚***记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。
特别是在注册制度中,中介机构承担了最为重要的监督责任,惩罚尤其严重,而在A股由于***取的是核准制,在这方面稍微还要差一些。中国一直要朝着注册制的成熟市场前进,这种惩罚措施自然是还需要加强。
康美药业***已经初步结果出来,初步认定为财务***;所以对于康美药业财务把关的各大中介机构肯定是有连带赔偿责任的。
上市公司财务报表都是经过三大中介机构审计,最后才会提交到管理层数据库中。财务报表起稿都是由会计师事务所写稿,根据上市公司的业绩数字起稿。随后把这些报告给律师事务所查看,如果觉得财务报表没有问题,会“标准无表留意见”;经过这两家中介机构审计没有问题,最后提交给证券公司,由证券公司提提交给***,整个上市公司的报表流程走完,三大中介机构就是质量把关的作用。
根据目前康美药业的初步调查,康美药业涉嫌违反《证券法》第63条等相关规定。一是使用虚***银行单据虚增存款,二是通过伪造业务凭证进行收入***,三是部分资金转入关联方账户买卖本公司股票。目前管理层进一步的已经从正中珠江会计师事务所涉嫌未勤勉尽责立案调查,目前调查结果尚未出来,从这里可以证明一点,康美药业***那些中介机会也是脱不了干系的。
上市公司财务***中介机构同样受连带责任的最典型的例子就是美国安利公司的,会计事务所、律师事务所以及证券公司都是直接受到牵连,直接对于这些中介机会照样赔偿,三大中介机构总共赔偿了72亿美元,这是一笔巨额赔偿款。
根据康美药业的一季度报数据,目前康美药业还有约28.38万人,目前已经是被套在里面了,这些人都是康美药业丑闻暴发前就已经持有的。如果等最终康美药业调查清楚,确认是财务***的话,中小投资者是可以上诉,要求上市公司进行赔偿这些损失,而且赔偿当中中介机构如果也是涉嫌***的话,中介机构也是脱不了干系。
现在持有的投资者先怎么想办法出局回避风险,其次就等调查的最终结果进行走***之路,祝大家好运。
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四家外资券商是哪几家?
四家外资券商包括摩根大通银行、摩根大通证券、巴克莱银行和瑞银证券。
摩根大通证券(中国)有限公司是一家证券公司,成立于2019年,总部设立在中国上海。公司于2020年3月正式展业,为中国以及国际客户提供的业务包括证券经纪、证券投资咨询以及证券承销与保荐。
摩根大通证券获准开业,这对国内证券市场会形成什么影响吗?
12月18日,摩根大通证券(中国)有限公司宣布获准开业,成为继野村东方国际证券之后,第二家获准开业的外资控股券商。就经营范围来看,包括证券经纪、投资咨询、自营、证券承销与保荐四张牌照。也就是说,摩根大通证券拿下的四张牌照,使得摩根大通可以在中国经营券商各大主营业务。
在金融业明确加大对外开放的背景下,今年以来多家外资机构都向中国***申请设立外资控股或者独资券商。外资券商的涌入,K线黎叔认为不会改变行业格局,更多是鲶鱼效应带来更多业务机会。提升国内机构的经营效率,当然也会使证券行业竞争加剧等。
除了行业大环境影响外,K线黎叔另一角度解读一下。大家都知道当前的证券期货监管是穿透式的,也就是任何投资买卖从监管层都能运用大数据知晓,特别是经过2015年大盘巨震后,监管力度在加强。以往资金买入A股,再通过期货期权对冲方式。穿透式监管也能了解端倪。但外资券商进来后,因为外资券商国际化成度高,部分资金***用跨内外境市场的方式以避开穿透式监管,以便不让对手了解其真实意图。这种方式也是值得注意的!
摩根大通证券获准开业,体现了中国金融对外开放的一个信号。从中国证券业发展来看,国有证券公司处于绝对垄断地位,而随着世界经济与资本市场的发展来看,对外开放是必然,摩根大通证券在华业务的开业,对于目前100多家国内证券公司而言,将形成不断的竞争压力,国际资本机构多年的品牌效应与优质的服务将对行业进行有力的促进,虽然国内券商在规模与人员上仍然有一定的优势,但随着资本市场优胜劣汰的发展,相信机构投资者的竞争将趋于激烈。从未来的发展来看,随着金融开放的金融开放的步伐加快,将有越来越多的国际机构进驻中国证券公司的竞争,而这一进程需要根据相关政策及市场环境的变化而定,摩根大通作为国际知名的证券投资机构,其业务范围,投资理念,管理运作等诸多方面将影响中国现有证券公司运营体系,这对于广大投资者而言是积极的,对于国际资本市场进入中国资本市场而言,也是积极的。
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